科大訊飛股東違規減持 深交所發來監管函

來源:站長新聞AiWeTalk的空間 2016-02-24

科大訊飛

本來可以低調減持，最終卻弄巧成拙遭到深交所關注，科大訊飛（002230，收盤價31.29元）股東吳相會近日的減持可謂令人哭笑不得。2月22日，深交所網站披露，因科大訊飛實控人的一致行動人吳相會在年報披露窗口期違規減持，深交所向其發出了監管函。有意思的是，吳相會并未在上市公司任職，此次減持數量也不多，若不是因窗口期違規，本可以低調進行。

年報窗口期首日減持

根據深交所網站披露的監管函顯示，科大訊飛2015年度報告預約披露日期為2016年3月15日，而吳相會作為公司實際控制人的一致行動人，在公司年度報告披露前30日內，于2016年2月15日賣出公司股票20萬股，交易金額為565.18萬元。

監管函稱，“你的上述行為違反了本所《股票上市規則（2014年修訂）》第1.4條以及《中小企業板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》第4.1.1條、4.2.21條的規定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。”

值得注意的是，吳相會雖然是科大訊飛實控人、董事長劉慶峰的一致行動人，但其并未在上市公司擔任任何職務，且20萬股的減持規模并不算大，并未達到需要披露的標準。因此，若此次減持不是處于年報披露窗口期內，則不需要上市公司發布公告予以披露。也即是說，吳相會的減持行為本來可以悄無聲息地完成。

令人嘀笑皆非的是，吳相會的減持日期為2月15日，正好是公司年報披露窗口期的首日。換言之，若吳相會提前一個交易日減持，都不會引起投資者注意，也不會受到監管層關注。不過，2月15日是春節后的首個交易日，而上一個交易日要退回到2月5日，即吳相會若要規避窗口期減持，需在2月5日或2月5日以前完成。

違規減持監管力度加大

實際上，今年以來，交易所對上市公司股東及董監高違規減持的行為極為重視。深交所官網監管信息顯示，除科大訊飛外，年內已有7家公司因違規減持遭遇了交易所監管。其中，搶了年報“頭彩”、身披10轉25高送轉光環的財信發展（000838，收盤價59.82元），也是因其董監高在年報披露窗口期內減持股份，而遭到深交所監管。

《每日經濟新聞》記者了解到，2015年12月25日，財信發展董事長買入公司股票20.5萬股，交易成本為44.15元/股，交易金額為905萬元；同年12月28日和29日，董事彭陵江和安華又分別買入20萬股和10萬股，交易成本分別為44.23元/股和44元/股，交易金額分別為884.6萬元和440萬元。

1月14日，深交所對財信發展的監管函指出，公司董事長、董事違規在定期報告預約披露日前三十日內交易公司股票。由于2016年1月18日財信發展公布2015年報，因此，公司董事長唐昌明、董事彭陵江和安華交易股票因距年報披露不足三十日，交易違規。

此外，正虹科技、寶莫股份、濮耐股份、天華超凈、怡亞通、山東地礦等上市公司，在今年也均因違規減持受到了深交所的監管。

對此，相關人士分析指出，監管層今年有加大對上市公司股東以及董監高違規減持監管力度的趨勢。涉及到定期報告披露窗口期，或者重要事項披露時間點，不能排除這些相關人士提前知曉一些對公司證券交易價格有影響的消息。因此，對上市公司股東及董監高在信息披露敏感期的監管需要更加嚴肅、加大力度。

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